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[判断题]
证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者，影响投资者本人或合法授权人填写《投资者风险承受能力评估问卷》结果。（)
提问人：网友xiao2020
发布时间：2022-04-10
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A.投资者本人或其居间人
B. 投资者本人或其授权人
C. 投资者本人
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第3题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（)原则。①投资者利益
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
第5题
以下（)不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当、性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.
以下()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当、性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则
第6题
所谓资本保全原则就是商业银行筹集的资本金，在经营期间，投资者不得以任何方式抽走或转让他人。（)
所谓资本保全原则就是商业银行筹集的资本金，在经营期间，投资者不得以任何方式抽走或转让他人。( )
第7题
投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。A．投资者必须持
投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。
A．投资者必须持有符合规定的合法证件
B．投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D．投资者确定交易密码或预留印鉴
E．投资者无重大违法行为
第8题
根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单，否则，证
券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。
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A．投资者资金账户卡
B．委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡
第9题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（)情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除()情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
第10题
证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（）方式。 A．证券经营机构自办出纳 B．
证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（）方式。
A．证券经营机构自办出纳
B．投资者自行办理
C．银行代理出纳
D．银行代理证券公司客户资金账
第11题
投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件（）。 A．投资
投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件（）。
A．投资者必须持有符合规定的合法证件
B．投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D．投资者确定交易密码或预留印鉴
E．投资者无重大违法行为
