基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,以下做法正确的是()
A.建立完善的档案管理制度,保存客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存5年
B.数据应逐日备份并异地妥善存放,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存10年
C.基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
D.必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
A.建立完善的档案管理制度,保存客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存5年
B.数据应逐日备份并异地妥善存放,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存10年
C.基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
D.必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
A.数据应逐日备份并异地妥善存放,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年
B.基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
C.必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
D.建立完善的档案管理制度,保存客户身份资料,自业务关系结束当年起至少保存5年
基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”),用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()
A.正确
B.错误
A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
B.除客户维护费外,基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导,是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。()
A.
B.
下列不属于证券投资基金业务内容的是()。
A.基金募集与销售
B.基金的投资管理
C.特定客户资产管理
D.基金营运服务
A.向投资者收取申购费之外,还从基金财产中计提销售服务费,用于向基金份额持有人提供服务
B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为
C.某基金设置多个份额类别,其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用
D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费,客户维护费从基金管理费中列支
A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
B.《证券投资基金销售适用性指导意见》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
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