下列银行从业人员行为中,合法合规的是()
A.明知所经办业务是为了逃避监管规定,但仍默许或者提供协助
B.出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
C.在销售成购买商品和服务时,明示可以给对方折扣,并将折扣如实入账
D.以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
A.明知所经办业务是为了逃避监管规定,但仍默许或者提供协助
B.出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
C.在销售成购买商品和服务时,明示可以给对方折扣,并将折扣如实入账
D.以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
下列银行从业人员的行为中,合法合规的是()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A 将客户信息提供给合作的保险公司
B 出于好奇向其他同事打听客户的个人信息
C 为践行节能减排,将客户开户申请书再度用做打印纸
D 将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构
A. 从业人员行为合规的依据是法律、规则、准则,并不包括各项内部规章制度
B. 从业人员行为合规是银行依法合规经营的基础
C. 从业人员行为合规是员工职业发展的保障
D. 从业人员行为合规造就员工良好的职业素质和职业操守
A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C.整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成
D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
A.将客户信息提供给合作的保险公司
B.出于好奇向其他同事打听客户的个人信息
C.为践行节能排减,将客户开户申请书再度用作打印纸
D.将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构
A.从事的经营活动合规合法的客户
B. 符合国家产业、土地、环保等相关政策和农业银行信贷政策的客户
C. 申请信用用途合法合规的客户
D. 有逃废银行债务行为或客户主要股东、法定代表人有逃废银行债务行为的客户
A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
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