题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定,不包括()

A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉

C、从业人员应当品行良好,无需具备从事证券业务所需的专业能力

D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-08-01
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第1题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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第2题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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第5题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。(

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。()

A.正确

B.错误

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第6题
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于
资格方面。()

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第7题
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。

A.证券业从业资格考试办法

B.纲

C.执业证书管理办法

D.执业行为准则

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第8题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第9题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般
法律规定。

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第10题
托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员()此题为判断题(对,错)。
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第11题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管
理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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