根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()方面符合相关规定。
A.财务状况良好,运作规范稳定
B. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
A.财务状况良好,运作规范稳定
B. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
此题为判断题(对,错)。
A.基金宣传资料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台, 也投资者了解基金的主要渠道
C.基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
A.采取抽奖、回扣等方式销售基金
B.以低于成本的销售费用销售基金
C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
D.承诺利用基金资产进行利益输送
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近()年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金宣传推介材料应当具有的是()。
A.对该基金的投资业绩的预测
B.对收益或者损失的承诺
C.单位或者个人的推荐性文字
D.风险提示及基金过往业绩
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
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