题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券交易管理条例》
提问人：网友qq283876581
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A.客观公正
B.诚实信用
C.平等
D.自愿
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵…”相关的问题
第2题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（)公示公司名称、住所、联系方式、投诉电
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在()公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ.公司营业场所;Ⅱ.公司网站;Ⅲ.中国证券业协会网站;Ⅳ.中国证监会
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（)等各个业务环节中，加强投资者教
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在()等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ、合同签订 Ⅱ、投诉处理 Ⅲ、产品销售 Ⅳ、客户回访
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）
A.向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
第5题
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第6题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，现对营销和服务
过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
点击查看答案
A.1
B.3
C.5
D.10
第7题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。I 在公司营业场所
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。
I 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
IV 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.I Ⅱ Ⅲ IV
B.Ⅱ Ⅲ
C.I Ⅲ IV
D.I IV
第8题
下列说法中，错误的是（)。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体
下列说法中，错误的是()。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格
C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
第9题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（)。①在公司营
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
第10题
下列说法，错误的是（)。A."荐股软件"能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体
下列说法，错误的是()。
A."荐股软件"能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格
C."荐股软件"不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
