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[主观题]
为防范投资风险，投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对基金公司来说，根据《证券投
资基金运行管理办法》及相关规定，基金管理人进行证券投资时，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的()。
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提问人：网友Avalon
发布时间：2022-01-06
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第1题
为防范投资风险，投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对保险公司来说，根据中国保
监会与中国银监会2006年联合下发《保险公司股票资产托管指引》和《关于保险资金股票投资有关问题的通知》，传统保险产品投资股票的资金，不得超过公司上年末总资产扣除投资连结保险产品和万能保险产品资产后的()。
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第3题
为确保保险资产安全，保险资产委托管理模式中委托人对管理人的投资监督重点是防范和化解()。①法律法规风险②市场风险③流动性风险④道德风险
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第4题
基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。
A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
第6题
各地税务机关要进一步加强对“走出去”企业的（)、转让定价调整和同期资料准备的税收管理，同时引导企业自觉遵守投资目的地国家或地区的法律法规，防范国内和国外的税法遵从风险。
A.纳税登记
B.境外所得申报
C.关联交易申报
D.税款缴纳和抵免
第7题
为防范私募基金管理人违规销售产品，降低合规风险，回访是一个很好的反馈控制手段。关于回访，以下表述正确的是（）
A．投资者交纳的认购基金款项可在回访未确认前，由募集账户划转至基金财产账户或托管资金账户，由私募基金管理人进行投资运作
B．私募基金管理人可通过录音电话、信函、电邮、在线问卷等适当的方式进行投资回访
C．私募基金管理人可安排从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
D．私募基金管理人可在投资冷静期内进行客户回访
第8题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金()的制度措施和纠纷解决机制。
A.反洗钱
B.风险防范
C.投资者保护
D.财产安全
第9题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括()。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.防范利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
管理人内部控制的作用不包括()。
A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.防范和化解操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展
