指导意见的主要任务有()。
A.健全内部控制体系,强化内部流程控制
B.加强内部权力制衡,规范内部权力运行
C.建立内控报告制度,促进内控信息公开
D.加强监督检查工作,加大考评问责力度
A.健全内部控制体系,强化内部流程控制
B.加强内部权力制衡,规范内部权力运行
C.建立内控报告制度,促进内控信息公开
D.加强监督检查工作,加大考评问责力度
A.健全内部控制体系,强化内部流程控制
B.加强内部权力制衡,规范内部权力运行
C.建立内控报告制度,促进内控信息公开
D.加强监督检查工作,加大考评问责力度
A.董事会和高级管理层的监督
B. 健全的资本评估
C. 全面的风险评估
D. 监测报告体系
E. 内部控制检查
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
A.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重
B.坚持内部管控与外部监管双管齐下
C.坚持行政执法与刑事司法协调配合
D.坚持多方参与,协同合作
A.聘用制度
B.岗位管理制度
C.社会招聘制度
D.内部招聘制度
A. 有效的风险评估体系
B. 健全的授权控制体系
C. 科学的人力资源管理制度
D. 销售业务执行控制体系
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
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