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[多选题]

证券分析师向公众开展证券投资咨询业务所引用的信息来源包括()。

A.新闻报道

B.国家统计局发布数据

C.上市公司内幕信息

D.证券行情

提问人:网友shineleeli 发布时间:2022-01-06
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[68.***.***.47] 1天前
匿名网友 选择了A
[12.***.***.153] 1天前
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[212.***.***.209] 1天前
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[60.***.***.44] 1天前
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[31.***.***.156] 1天前
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[102.***.***.225] 1天前
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[182.***.***.138] 1天前
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第1题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露
的信息资料,也可以以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()

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第2题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露
的信息资料,并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。 ()

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第3题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的
信息资料,并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()

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第4题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

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第5题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息包括完整翔实的、公开披露的
信息资料,以及分析师所获得的非公开信息。()

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第6题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息包括完整详实的、公开披露的
信息资料,以及分析师所获得的非公开信息。()

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第7题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。
()

A.正确

B.错误

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第8题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息资料。此题为判断题(对,错)。
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第9题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时,不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预
测或建议。()

A.正确

B.错误

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第10题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,
说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构,不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中,对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为,应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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