题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

合规管理负责人若是高级管理层的成员，则应承担直接的商业经营部门的职责;若不是高级管理层的

成员，则应当向直接负责商业经营部门职责的高级管理人员直接报告的路线，同时可以不直接向董事会或其下属的委员会报告的权力。()

提问人：网友zhangwei2017 发布时间：2022-01-06

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第1题

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是()。

A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

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第2题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列哪()项不是它的合规管理职责。

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

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第3题

（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.部门负责人

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第4题

合规负责人应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况（）

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第5题

监事会应监督董事会和（)合规管理职责的履行情况。

A.高级管理层

B.行长

C.部门负责人

D.合规管理员

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第6题

在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人

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第7题

（）应对董事会和高级管理层合规管理职责的履职情况负监督责任

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.总部主要负责人

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第8题

（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A. 监事会

B. B.董事会

C. C.高级管理层

D. D.部门负责人

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第9题

农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。

A.各级经营决策机构

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等

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第10题

在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

A.经营决策机构

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 合规负责人

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