题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份

额净值为1.0250元,则投资者申购所得份额为()份。

A．9611

B．9756

C．10000

D．9800

提问人：网友qixiaohua 发布时间：2022-01-06

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第1题

客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于()。客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于()。

A．100%,100%

B．90%,90%

C．60%,60%

D．50%,50%

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第2题

证券公司应当向客户明确告知公司的()。

A．股权结构

B．法定业务范围

C．诚信记录

D．财务状况

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第3题

证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户()。

A．财产与收入状况

B．证券投资经验

C．风险认知与承受能力

D．投资偏好

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第4题

在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性

B．合法性

C．规范性

D．一致性

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第5题

10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。()

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第6题

根据相关的规定，目前我国证券登记实行()。

A．自动申报制

B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制

D．证券公司代理制

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第7题

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是()。

A．公司治理健全，内部控制有效

B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C．经营证券经纪业务已满5年

D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

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第8题

证券公司不得向其融资融券的客户包括()。

A．对未按照要求提供有关情况的客户

B．在证券公司从事证券交易不足半年的客户

C．交易结算资金未纳入第三方存管的客户

D．证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

E．本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券

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第9题

深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为()。

A．自动托管

B．随处通买

C．哪买哪卖

D．转托不限

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第10题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有()。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

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