某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有( )。
A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理
B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理
C.以其客户的资金从事自营业务
D.将自营账户借给自己的客户使用
A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理
B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理
C.以其客户的资金从事自营业务
D.将自营账户借给自己的客户使用
A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
C、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
D、李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
A.因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年的王某
B.担任破产清算的公司的董事并对该公司的破产负有个人责任的肖某,自该公司破产清算完结之日起未逾3年
C.因违法行为被解除职务的某证券交易所董事,被解除职务刚过3年
D.因违纪行为被解除职务的某证券登记结算机构财务负责人刘某,被解除职务刚过5年
A.由证券公司从每年的税后利润中提取
B.由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成
C.用于弥补证券交易的损失
D.其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定
A.设立证券公司、经营证券业务
B.为客户买卖证券提供融资融券服务
C.证券公司股东发生变更
D.证券公司设立、收购或者撤销分支机构
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程;有符合法律规定的注册资本
B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度;有合格的经营场所和业务设施
A.由王某承担责任
B.由王某与证券公司承担连带责任
C.由证券公司承担全部责任
D.由王某与证券公司承担共同责任
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