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[主观题]

期货交易所、期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A. 年度B. 季度C. 月度D. 半年

期货交易所、期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A. 年度

B. 季度

C. 月度

D. 半年度

提问人：网友cocu0989 发布时间：2022-01-06

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第1题

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

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第2题

期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司？（）

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

D.变更名称

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第3题

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金合并存放。（）

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第4题

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（）。

A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

D.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

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第5题

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货公司

C.控股期货公司的证券公司

D.为期货交易提供担保的商业银行

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第6题

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的有（）。

A.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应当自开户之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

C.定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

D.定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

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第7题

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》的，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报。（）

A.个人投资者

B.机构投资者

C.托管银行

D.交易所工作人员

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第8题

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A.进行期货交易

B.代客户下达交易指令

C.代客户修改交易密码

D.协助办理开户

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第9题

期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格

D.警告

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第10题

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，以下哪些负债项目可以按照一定比例计入净资本（）。

A.次级债务

B.长期借款

C.应交税金

D.工资

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