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[主观题]

在证券回购交易中，融入资金方作（）处理。A.买入B.卖出C.平仓D.报单

在证券回购交易中，融入资金方作（）处理。

A.买入

B.卖出

C.平仓

D.报单

提问人：网友squalia 发布时间：2022-01-06

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第1题

试述证券回购的交易原理。

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第2题

下列不属于非交易过户登记的是()。

A．因继承而发生的股权变更登记

B．因财产分割而发生的股权变更登记

C．因法院判决而发生的股权变更登记

D．因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记

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第3题

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为()元。

A．4．85

B．5.05

C．5.85

D．6.05

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第4题

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3

B．5

C．10

D．15

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第5题

(2001年考试真题)回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由()电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

A．证券公司

B．登记结算机构

C．交易所

D．债券发行人

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第6题

(2009年考试真题)证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

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第7题

(2001年考试真题)根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是()，即10万元面值及其整数倍。

A．1手

B．10手

C．100手

D．1000手

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第8题

(2009年考试真题)融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

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第9题

(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A．客观

B．公正

C．公开

D．可量化

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第10题

(2011、2009年考试真题)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()

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