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[主观题]

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间

在5年以上且具有期货从业人员资格,连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在()年以上。[2010年5月真题]

A.5

B.4

C.3

D.2

提问人:网友guocomputer 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件。

A. 董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

B. 注册资本不低于人民币5000万元

C. 申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第2题
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币 ()万元。[2010年5月真题]

A.300

B.500

C.800

D.1000

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第3题
下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述,正确的行()。[2012年5月真题]

A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时问内书面向期货交易所提出异议

B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告的确认

C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内¨头向全面结算会员期货公司提出异议

D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

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第4题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,下列情形达到风险监管指标预警标准的有()。[2010年11月真题]

A.负债与净资产的比例高于120%

B.净资本与净资产的比例低于48%

C.净资本低于客户权益总额的7.2%

D.净资本低于人民币1800万元

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第5题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()[2010年9月真题]
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第6题
证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。()[2010年5月真题]
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第7题
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。[2012年6月真题]

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

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第8题
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。[2012年3月真题]

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息

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第9题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括()。[2012年5月真题]

A.维护客户的合法利益

B.谨慎地在职权范围内行使职权

C.维护公司的合法利益

D.诚信原则

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第10题
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有 ()。[2010年9月真题]

A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

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