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[主观题]

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应

低于()人民币。

A.10亿元

B.12亿元

C.15亿元

D.20亿元

提问人:网友fans136300 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

A. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

B. 代期货公司收付期货保证金

C. 代理客户进行期货交易

D. 期货行情信息、交易设施

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第2题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。

A. 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续

B. 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险

C. 证券公司审查股指期货开户资料,做好相关知识测试

D. 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作

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第3题
下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。

A.期货公司的普通客户

B.证券期货市场禁止进入者

C.国家机关和事业单位

D.未能提供开户证明材料的单位

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第4题
在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。

A.最低比例

B.平均值

C.最高比例

D.无法确定

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第5题
期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料()。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.拟终止营业部的决议文件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

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第6题
证券公司可以接受()委托从事介绍业务。

A.其全资拥有的期货公司

B.其控股的期货公司

C.被同一机构控制的期货公司

D.其他期货公司

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第7题
下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有()。

A.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司

B.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结的,应当在3日内通知期货公司

C.期货公司的股东及实际控制人严重违法经营被有权机关调查的,应当在3日内通知期货公司

D.期货公司的股东及实际控制人债务重组的,应当在3 日内通知期货公司

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第8题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.介绍业务对接规则

D.报酬支付及相关费用的分担方式

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第9题
()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

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第10题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(),或者具有相当职位管理工作经历。

A.2年

B.4年

C.5年

D.7年

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