题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

上市公司有以下()情形时,证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近2年连续亏损

B.因会计财务报告存在虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月

C.在法定期限内未披露半年度报告,公司股票已停牌2个月。

D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案,-经证券交易所未同意其实施

提问人:网友fireabe 发布时间:2022-01-06
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第1题
上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

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第2题
()联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.财政部

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第3题
债券买断式回购交易,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。()
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第4题
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,需采取的措施主要有()。

A.要制定完善的风险防范制度

B.要制定完善的内部控制制度

C.要建立完善的结算参与人准入标准

D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

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第5题
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括()。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C.坚持了解客户原则

D.必须忠实办理受托业务

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第6题
下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中,正确的有()。

A.T+1日开市前,中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

C.交易当日收市后,深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司

D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

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第7题
在证券交易所债券质押式回购交易过程中,以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。()
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第8题
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。

A.以营利为目的的业务

B.新闻出版业

C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

D.安排证券上市

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第9题
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括()。

A.本人身份证原件及复印件

B.本人普通资金账户卡

C.本人普通证券账户卡

D.专用信用交易的银行卡

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