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[单选题]

要全面深入了解投资者下列说法,正确的组合是()?①基金销售人员应了解投资者身份基本信息、财务状况、投资经验和投资目标、风险偏好及可承受的损失等相关信息②基金销售人员应核查投资者投资资格,对投资者进行分类管理③如投资者不按规定提供信息或提供的信息不符合要求,销售人员仍可为其提供服务④在投资者进行风险测评时,销售人员不得通过诱导、误导等方式进行干扰,影响投资者测试结果。

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

提问人:网友欧阳灿 发布时间:2022-07-31
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第1题
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。

A.投资目的和期限

B.投资经验

C.财务状况

D.短期和长期风险承受水平

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第2题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括()。

A.有效识别投资者身份

B.向投资者提供“投资人权益须知”

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等

D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力

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第3题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。

A.了解投资者的财务状况

B.向投资者保证收益

C.向投资者承诺不损失

D.了解投资者投资经验及投资目标

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第4题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

A.投资目标

B.投资经验

C.工作能力

D.财务状况

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第5题
从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

A.财务状况

B.投资经验

C.投资方式

D.投资目标

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第6题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

A.工作能力

B.财务状况

C.投资目标

D.投资经验

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第7题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

A.财务状况

B.投资经验

C.投资目标

D.家庭状况

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第8题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

A.工作能力

B.投资目标

C.投资经验

D.财务状况

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第9题
下列关于投资者教育的说法,不正确的是()。A.加强投资者教育是基金行业赖以生存的基本前提和基金市

下列关于投资者教育的说法,不正确的是()。

A.加强投资者教育是基金行业赖以生存的基本前提和基金市场健康发展的必然要求

B.投资者教育包括帮助投资者了解证券投资基金、了解投资者自己、了解市场、了解基金发展历史和了解基金管理公司

C.市场各参与方应严格按厢“全面计划、系统部署、循序渐进、点面结合、持之以恒”的基本原则,将投资者教育工作基础化、系统化、正规化、经常化

D.投资者教育基金需要时可以用于产品经营销售、公司形象宣传

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第10题
居间人应当全面了解客户的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性偏好和风险承受能力等情况,对客户的投资能力进行鉴别,将合格的投资者介绍给期货公司。()
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第11题
"了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者
适当性替理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。

A.投资目标

B.投资经验

C.风险偏好及可承受损失

D.财务状况

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