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[多选题]

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现以下哪些情形的,视为不具有良好的守法合规记录与良好的品行、声誉()。

A.有过失犯罪记录

B.有重大过失犯罪记录

C.有违反社会公德的不良行为,造成恶劣影响的

D.因违反职业道德、操守或者工作严重失职,造成重大损失或者恶劣影响的

提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-06-16
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匿名网友 选择了D
[44.***.***.100] 1天前
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[221.***.***.232] 1天前
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[4.***.***.162] 1天前
匿名网友 选择了D
[132.***.***.153] 1天前
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[166.***.***.239] 1天前
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[22.***.***.153] 1天前
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[192.***.***.55] 1天前
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[156.***.***.116] 1天前
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第1题
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括()

A.具有完全民事行为能力

B.具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力

C.具有良好的经济、金融从业记录

D.个人及家庭财务稳健

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第2题
董事(理事)和高级管理人员任职资格条件是指金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员在()等方面应当达到的监管要求。

A.品行、声誉

B.知识、经验

C.能力、财务状况

D.独立性

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第3题
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构()以上股份,且从
该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第(六)项“个人及家庭财务稳健”、第(七)项“具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

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第4题
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构()以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值的情况,视为不符合个人及家庭财务稳健及具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需独立性的任职资格条件。

A.A.1%

B.B.2%

C.C.5%

D.D.10%

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第5题
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员需要()等方面应当达到的监管要求?①品行②声誉③知识④经验⑤能力⑥财务状况⑦独立性

A.①②③④⑥⑦

B.①②③④⑤⑦

C.①②③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥⑦

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第6题
已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职

C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

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第7题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,出现下列情形影响履职时,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告()

A.董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡、失踪

B.董事(理事)和高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力

C.董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由

D.董事(理事)和高级管理人员被追究刑事责任的

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第8题
农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件:()

A.有完全民事行为能力

B. 具有良好的守法合规记录,具有良好的品行、声誉

C. 个人及家庭财务稳健

D. 具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的稳定性

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第9题
出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B.董事(理事)和高级管理人员辞职的

C.金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的

E.金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

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第10题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,董事(理事)和高级管理人员出现不符合任职资格条件情形的,金融机构应当责令其限期改正;逾期不改正的,应当停止其任职并在五日内向监管机构书面报告()
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第11题
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件不包括下列哪一项()?

A、研究生以上学历或具有经济、金融、财务专业学士学位

B、具有完全民事行为能力

C、具有良好的经济、金融从业记录

D、个人及家庭财务稳健

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