题目内容
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更多“在开展个人理财业务过程中，客户评估报告认为某一客户不适宜购买…”相关的问题
A.商业银行应妥善保存有关客户评估和顾问服务的记录，及时纠正不当的产品销售行为
B.商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料及对客户投资情况的分析都应包含相应风险揭示的内容
C.商业银行开展理财业务时，应按照“以客户为中心”的原则对客户的财务状况、风险认知和承受能力进行了解和评估
D.商业银行按照“成本可算、风险可控”的原则设计开发产品
E.“搭配销售”和“捆绑销售”是商业银行在开展理财业务过程中正当的竞争手段
A.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
B.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问进行重新评估
C.按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
D.向无投资经验的客户推介或销售衍生生产品
A.农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
B.在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
C.农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
D.农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
A.在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
B.农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产
C.农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料
D.农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
A.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
B.未按规定进行客户评估
C.提供虚假的成本收益分析报告
D.未按规定进行风险提示和信息披露
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.未按规定进行客户评估的
C.商业银行未按客户指令进行操作的
D.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
C.未按规定进行风险揭示和信息披露的
D.未按规定进行客户评估的
E.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售
D.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
E.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
C.未按规定进行风险揭示和信息披露的
D.未按规定进行客户评估的
E.按相关法律法规为客户服务
A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B.挪用单独管理的客户资产的
C.未按规定进行风险揭示和信息披露的
D.未按规定进行客户评估的
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