题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

银行保险机构要重点关注( )账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

银行保险机构要重点关注（)账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

A、关键岗位人员

B、柜员

C、客户经理

D、大堂经理

提问人：网友ty2020 发布时间：2022-06-16

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“银行保险机构要重点关注( )账户交易、资金借贷、证券投资、兴…”相关的问题

第1题

当以实现预期的投资收益率为定价目标时，确定投资收益率时应掌握的原则包括()。

A.若投资额为银行借贷资金，则投资收益率要高于贷款利率

B.若投资额为企业自有资金，则投资收益率要高于银行存款及其他证券利率

C.若投资额为政府调拨资金，则投资收益率要高于政府投资时规定的收益指标

D.若投资额为企业自有资金，则投资收益率要高于贷款利率

E.若投资额为银行借贷资金，则投资收益率要高于银行存款及其他证券利率

点击查看答案

第2题

以下哪个账户被称为银行的一级准备金？（）

A.现金和银行同业存款

B.投资证券

C.交易账户证券

D.出售联邦资金

E.以上都不是

点击查看答案

第3题

（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。

A.重点关注账户

B.异常交易账户

C.重点监控账户

D.异常账户

点击查看答案

第4题

（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券

A.重点关注账户

B.异常交易账户

C.重点监控账户

D.异常账户

点击查看答案

第5题

以下哪个账户有时被称为银行满足流动性需求的一级准备金？

A.应收银行现金和同业存款

B.投资证券

C.交易账户证券

D.出售联邦资金

E.以上都不是

点击查看答案

第6题

客户部门在监管客户资金账户时，对大额资金的流向应重点关注是否流向（）。

A.关联企业

B. 非交易对手账户

C. 个人账户

D. 股市

点击查看答案

第7题

客户需先通过“证券交易账户指定”交易进行证券交易账户指定后才能使用以下交易（）。

A. 银行转证券

B. B.证券转银行

C. C.查询证券资金账户余额

D. D.查询银行存管账户余额

点击查看答案

第8题

关于网上银行第三方存管业务有关密码使用，以下说法正确的有（）

A.银行转证券交易需要用到借记卡支付密码

B.证券转银行交易需要用到资金账户密码

C.查询银行存管账户余额交易需要用到借记卡查询密码

D.查询证券资金账户余额交易需要用到资金账户密码

点击查看答案

第9题

关于网上银行第三方存管业务有关密码使用，以下说法正确的有（）

A.银行转证券交易需要用到借记卡支付密码

B. 证券转银行交易需要用到资金账户密码

C. 查询银行存管账户余额交易需要用到借记卡查询密码

D. 查询证券资金账户余额交易需要用到资金账户密码

点击查看答案

第10题

商业银行证券投资有交易账户和银行账户两类，但两类账户的功能没有明显区分。

点击查看答案

第11题

证券登记结算机构可以直接为投资者开立()。

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.交易结算资金账户

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信