期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
A.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金
B.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金
C.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,可以冻结、划拔其结算准备金
D.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C.期货公司的行为应当认定为透支交易
D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的_11作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请,与小王签订了《期货经纪合同》。
关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述中正确的是(.)。 查看材料
A.应在发布前报监管部门备案
B.只要宣传符合监管部门的要求,不需履行审查或者备案程序
C.应在发布后5个工作日内报监管部门备案
D.应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!