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[主观题]

在投资者投资经历评估中,期货交易经历的评估分值上限为()。A.5分B.10分C.15

在投资者投资经历评估中,期货交易经历的评估分值上限为()。

A.5分

B.10分

C.15分

D.20分

提问人:网友pengkehappy 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于保证金收取标准的表述中,正确的是()。

A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准

C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金

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第2题
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每半年度结束之日起30个工作日

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第3题
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

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第4题
期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()。

A.未被合约占用的保证金

B.已被合约占用的保证金

C.风险准备金

D.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金

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第5题
期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.股东会关于变更股权的决议文件

B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表

D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

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第6题
期货业协会履行的职责有()。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉

D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

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第7题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。

A.代客户修改交易密码

B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

C.代理客户进行期货交易

D.代客户下达交易指令

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第8题
以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

B.期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.应当具有履行职责所必需的时间和精力

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第9题
根据《期货公司管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

A.无民事行为能力人

B.限制民事行为能力人

C.期货公司的工作人员及其配偶

D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

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第10题
下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有()。

A.客户应当及时向期货交易所报告

B.客户未报告的,非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

C.客户未报告的,非结算会员依法应当向期货交易所报告

D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

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