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[多选题]

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国银监会

B.中国金融期货交易所

C.公司所在地中国证监会派出机构

D.中国人民银行

提问人：网友dengfeihuang 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）

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第2题

期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体

B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

C. 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

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第3题

公司制期货交易所股东大会行使的职权有（）。

A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

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第4题

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A.风险准备金

B.其他非结算会员的保证金

C.自有资金

D.其他结算会员期货公司的保证金

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第5题

根据相关规定，营业部负责人拟连续离岗（）512作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

A.10个

B.8个

C.7个

D.5个

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第6题

下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

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第7题

（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

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第8题

期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。

A.董事会的建议

B.总经理的建议

C.监事会的建议

D.公司章程的规定

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第9题

《金融期货投资者适当性制度操作指引》由（）负责解释。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

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第10题

证券公司从事期货中问介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险控制

C.业务隔离

D.内部控制

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