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[多选题]

证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法中正确的有()。

A.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%

B.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10%

C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

D.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%

提问人：网友Kenyin 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为()股。

A．8000

B．8300

C．8330

D．8333

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第2题

证券买卖委托，从数量角度看，有()。

A．市价委托

B．限价委托

C．整数委托

D．零数委托

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第3题

根据要求，证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括()。

A．财务数据

B．电子数据

C．系统数据

D．账户数据

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B．具有良好的信誉和经营业绩

C．按规定缴纳各项会员经费

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第5题

非上市证券的自营买卖可以通过()的方式实现。

A．银行间市场的自营买卖

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C．在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出的部分

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第6题

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第7题

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有()。

A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%

B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

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第8题

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。()

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第9题

在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个的交易席位。 ()

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第10题

投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。()

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