更多“证券从业人员不得违规向客户做出投资不受损失的承诺,但是可以根…”相关的问题
第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。
A.勤勉尽责
B.保证最低收益
C.诚实守信
D.投资不受损失
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第2题
按证券的募集方式不同,有价证券可分为()。
A.上市证券和非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
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第4题
下列各项中,()不属于利率金融衍生工具。
A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换
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第5题
储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债,一般以吸收个人的()为主。
A.大额储蓄资金
B.小额储蓄资金
C.投资资金
D.短期闲置资金
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第6题
买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买人或卖出一定数量相关股票的权利,称之为()。
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第7题
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。
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第8题
证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的授资管理服务属于证券公司的()。
A.证券承销业务
B.保荐业务
C.投资咨询业务
D.证券资产管理业务
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第9题
下列表述中,符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是()。
A.查阅公司章程
B.持有的股份可以依法转让
C.查阅股东名册
D.对公司的经营管理提出质疑
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第10题
利率期货品种主要包括()。
A.单只股票期货
B.债券期货
C.主要参考利率期货
D.股票组合期货
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