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[单选题]

根据新《证券法》的规定,证券从业人员可从事以下哪一事项()

A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.在规定时间内向客户提供交易的确认文件

D.接受客户委托,以客户名义代客户买卖证券

提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-24
参考答案
C、在规定时间内向客户提供交易的确认文件
解析:根据新《证券法》第五十七条:“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;(三)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(四)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(五)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。”
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第1题
新《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第2题
《证券法>规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下()损害客户利益的欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第3题
《证券法》规定,证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第4题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第5题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为包括()。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第6题
根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第7题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第8题
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行的一切证券买卖

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第9题
我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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第10题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为包括()。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券兴卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第11题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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