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[判断题]
承担风险的业务经营部门应保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。（)
提问人：网友15***596
发布时间：2022-01-06
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第3题
根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够()。
A.由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
B.由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
C.由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
D.做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突
E.确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
第4题
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制
A.交易的正式确认
B.对账
C.重新估值
D.交易结算和款项收付
E.以上全部业务
第5题
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，后台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。（)
第6题
根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（）应当保持相对独立。交易部
门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。
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A.业务经营职能
B.前台交易部门
C.后台管理部门
D.中台监控部门
第7题
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。()此题为判断题(对，错)。
第8题
以下哪项表述不属于基金管理公司内部控制应当遵循的基本原则（）。
A.健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务，各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.独立性原则。公司各机构、部门和职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
C.相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
D.成本最小化原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，以实现成本最小化的目标
第9题
集团公司应从直接管理为主向间接管理为主转变。集团应确定全局性的发展战略，股份公司根据集团的总体战略来制定自己的具体经营发展战略和进行日常经营管理，保持机构、业务独立。两者之间应实行人员、资产、财务()。
A.一体化
B.分离
C.结合
D.整合
