题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
风险管理的主体包括（）
A.一道防线（各部门、各条线）
B.二道防线（风控合规部）
C.三道防线（稽核审计部）
D.每一名员工
提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-24
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第5题
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理的第一道防线指的是（）
A.保险公司各单位和各部门履行合规管理
B.保险公司各部门和分支机构履行合规管理
C.保险公司各团队和各部门履行合规管理
D.保险公司各机构和各团队履行合规管理
第7题
“一道防线”——保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。保险公司各部门和分支机构应当主动的进行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门的合规风险监测和评估（）
第8题
证券公司设立严密有效的三道业务监控防线包括（）①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
第9题
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是（）
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B. 风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C. 内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D. 审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
第10题
公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，包括下列哪些：（）。
A.第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险
B.第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议
C.第三道防线由董事会和监事会组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督
D.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督
第11题
各业务条线和基层分支机构作为案防的()防线，要承担起合规管理的主体责任。
各业务条线和基层分支机构作为案防的（)防线，要承担起合规管理的主体责任。
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A、指定
B、特定
C、第一道
D、最后
