下列选项中,属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。 Ⅰ.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 Ⅱ.担保证券的记录以及发行人权利的行使 Ⅲ.投资收益的处分 Ⅳ.持券信息披露义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务
下列选项中,不正确的是()。
A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理,以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险
A.集合资产管理计划运作期间发生的费用,不可以在集合资产管理计划中列支
B.转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓
不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务
以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有()。
Ⅰ.以自己的名义,开立转融通的证券资金账户
Ⅱ.与证券公司签订转融通业务合同
Ⅲ.以自己的名义,开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
Ⅳ.应向证券公司收取一定的保证金
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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