改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚()次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1~3年
B.3~5年
C.5~10年
D.终身
A.除有特殊规定外,被许可人要延续行政许可的,应当在有效期届满30日前提出申请
B.行政机关在收到被许可人延续行政许可的申请的,没有在有效期届满前决定的,视为准予延续
C.对于直接关系到人身安全的行政许可,行政机关应当自受理行政许可申请之日起5日内指派2名以上工作人员按照技术标准、技术规范进行检验、检测、检疫
D.行政许可需要检验、检疫的,所需时间计算在行政许可实施的期限内,行政机关应当将所需时间口头或书面告知申请人
E.行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供虚假材料申请行政许可的,行政机关不予受理或者不予行政许可,并给予警告,申请人在1年内不得再次申请该行政许可
A.除特殊规定外,被许可人要延续行政许可的,应当在有效期届满30日前提出申请
B.行政机关在收到被许可人延续行政许可的申请的,没有在有效期届满前决定的,视为准予延续
C.对于直接关系到人身安全的行政许可,行政机关应当自受理行政许可申请之日起5日内指派2名以上工作人员按照技术标准、技术规范进行检验、检测、检疫
D.行政许可需要检验、检疫的,所需时间计算在行政许可实施的期限内,行政机关应当将所需时间口头或书面告知申请人
E.行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供虚假材料申请行政许可的,行政机关不予受理或者不予行政许可,并给予警告,申请人在1年内不得再次申请该行政许可
A.2
B.3
C.4
D.5
A.3
B.5
C.7
D.10
A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
A.10年内不得从事食品药品生产、经营活动
B.10年内不得从事药品生产、经营活动
C.5年内不得从事原企业与药品有关的生产、经营活动
D.5年内不得担任药品生产、经营企业的负责人
对证券从业人员及其机构的罚则。说法正确的是()。
Ⅰ.从业人员拒绝协会调查或者检查的。或者所聘用机构拒绝配合调查的,对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的.协会应当给予纪律处
Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试
B.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书
C.被中国证监会依法吊销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
D.证券公司聘用未取得执业证书的人员的,由中国证券业协会给予警告处分并处3万元以下罚金
A.行政机关在收到被许可人延续行政许可的申请的,没有在有效期届满前决定的,视为准予延续
B.对于直接关系到人身安全的行政许可,行政机关应当自受理行政许可申请之日起5日内指派2名以上工作人员按照技术标准、技术规范进行检验、检测、检疫
C.行政许可需要检验、检疫的,所需时间不计算在行政许可实施的期限内,行政机关应当将所需时间书面告知申请人
D.行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供虚假材料申请行政许可的,行政机关不予受理或者不予行政许可,并给予警告,申请人在1年内不得再次申请该行政许可
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