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[多选题]
防范证券经纪人发展风险的对策包括()。
A.制定相关的法律法规和管理办法
B.建立经纪人注册管理制度和信用档案
C.建立科学合理的激励机制和风险管理制度
D.建立证券经纪人的监督和管理
提问人：网友cccllll1850749
发布时间：2022-01-06
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第2题
尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。（） A．正
尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
第4题
应对生态安全问题的对策包括（)。
A.正视全球气候变化、严防绿色恐怖主义、关注全球性生态环境类公约
B.建立强有力的生态安全协调机构、构建生态环境风险防范体系、注重国民生产总值的增长
C.重视周边相邻国家的生态安全问题、参与消除全球异地污染的经济一体化
D.发展非政府性的生态组织、促进生态治理全球一体化结构的形成
第5题
防范证券经纪人操作风险的措施()。
A.培养职业责任感并强化合规意识教育
B.明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围
C.建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险
D.要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
第7题
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。
A.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
B.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
C.促进资本市场中介服务机构规范发展，提高职业水平
D.加强协调配合，防范和化解市场风险
第10题
会计师事务所防范法律责任风险的对策包括：A．签订审计业务约定书，明确会计人员和审计人员的责
会计师事务所防范法律责任风险的对策包括：
A．签订审计业务约定书，明确会计人员和审计人员的责任
B．加强职业道德教育
C．提高审计人员的专业胜任能力
D．建立有效的质量控制体系
E．缩小审计范围，简化审计程序
