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[单选题]

甲银行间代客交易员小李，为取得较高的佣金收入，极力向客户推荐一款高收益产品，而为对其风险进行有效提示，此行为违反了：（)

A.代客交易员应根据客户委托，自觉维护客户利益

B.代客交易员应恪守勤勉尽职原则，尽力向客户提供最优报价

C.代客交易员要充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托，采取必要措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的服务责任

D.代客交易员应充分了解客户交易的真实意图和需求，并以有效的方式对客户进行风险提示，明确揭示所从事交易的特点、风险和法律关系，不得误导客户

提问人：网友TT2021 发布时间：2022-05-21

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ABCD

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更多“甲银行间代客交易员小李，为取得较高的佣金收入，极力向客户推荐…”相关的问题

第1题

以下符合代客交易员对客户的责任的是：（)

A.尽力向客户提供最优报价

B.充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托

C.充分了解客户交易的真实意图和需求

D.有效的方式对客户进行风险提示，切实履行应尽的服务责任

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第2题

小李和小王是好朋友，小李是甲保险公司新入司的营销员，他和小王推荐甲公司的一款新产品，并承诺

把这张保单的首期佣金返还给小王。小李的行为是否违规？()

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第3题

小李是一名销售投资连结保险的营销员。他向客户张女士推荐一款投资连结保险，他说按照高档利率演示，张女士在1年末可以达到15%的回报，没有任何风险。另外为了让张女士快速承保，他替张女士抄录了新型产品投保风险提示语句并由张女士签了字。小李的销售过程中属于违规的行为包括()：①未按高、中、低三档结果演示投资收益;②未详细披露扣费情况;③承诺回报，误导风险;④没有引导投保人抄录风险提示语句。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

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第4题

基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。

A.持证上岗

B. 持续学习

C. 保守秘密

D. 审慎开展执业活动

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第5题

基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求

A.持证上岗

B.持续学习

C.保守秘密

D.审慎开展执业活动

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第6题

证券公司从业人员在展业过程中不得？（)

A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品

B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务

D.从事违规代客理财或代客操作行为

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第7题

如果采用RAROC（“经风险调整后的资本收益”)，可以对交易员的可能的过度投机行为进行限制

如果采用RAROC(“经风险调整后的资本收益”)，可以对交易员的可能的过度投机行为进行限制。假设交易员从事过度投机行为，利润高，但VaR值却不大，其总的业绩评估就不会高。（）

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第8题

如果采用RAROC（“经风险调整后的资本收益”)，可以对交易员可能的过度投机行为进行限制。

如果采用RAROC(“经风险调整后的资本收益”)，可以对交易员可能的过度投机行为进行限制。假设交易员从事过度投机行为，利润高，但VaR值却不大，其总的业绩评估就不会高。（）

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第9题

在向客户推荐产品或提供服务时，金融理财师应当根据监管规定的要求，对所推荐的产品及服务进行充

分的风险提示。()

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第10题

某银行正在发行一款挂钩黄金的非保本浮动收益理财产品，该行理财师小郑向其所有客户推荐了这款

产品，理由是这款产品预期年化收益率较高且基本没有风险。考虑到小郑是该银行的理财师，可能有确切消息证明这种产品风险很小，所以这种做法没有违反金融理财师职业道德准则。()

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第11题

对于保险经纪从业人员的佣金收入，（）。A.应当向客户说明是否从保险人处取得B.应当向客

对于保险经纪从业人员的佣金收入，（）。

A.应当向客户说明是否从保险人处取得

B.应当向客户披露佣金收入总金额

C.应当向客户说明其他保险经纪机构的佣金水平

D.应当向客户说明制定佣金的标准

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