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[多选题]

下列情形银行机构可以免于追究案件责任人员责任的有()。

A.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

B.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

C.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

D.受他人胁迫实施违法违规行为,事后及时报告并积极采取补救措施,且未造成损害的

提问人:网友cheng778 发布时间:2022-06-14
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匿名网友 选择了A
[222.***.***.99] 1天前
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[69.***.***.28] 1天前
匿名网友 选择了D
[32.***.***.122] 1天前
匿名网友 选择了B
[12.***.***.141] 1天前
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[186.***.***.9] 1天前
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[115.***.***.37] 1天前
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[105.***.***.168] 1天前
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[244.***.***.133] 1天前
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[180.***.***.51] 1天前
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第1题
有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.自查发现、主动揭露案件的

B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

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第2题
下列情形银行机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责的有()。

A.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的。

B.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的。

C.受他人胁迫实施违法违规行为,事后及时报告并积极采取补救措施,且未造成损害的。

D.在日常经办业务或日常经营管理中,通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。

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第3题
发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的,监管机构可依据上述案件责任追究基本要求,从轻或者减轻处罚。()
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第4题
有下列情形之一的,对案件责任人员从轻或减轻问责()。

A.符合自查发现案件规定的

B.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

C.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

D.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

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第5题
下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是()

A.因不可抗力造成违法违规的;

B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的;

C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;

D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。

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第6题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,以下关于银行业金融机构落实案件责任追究制度的做法中,错误的是:()

A.对于主动反映、举报案件线索的,可以减去追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

B.对于自查发现、主动揭露案件的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

C.对于案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息导致损失进一步扩大等问题的,应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责

D.对于案发后为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的,应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责

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第7题
根据《保险机构案件责任追究指导意见》,对被依法追究刑事责任或者受到行政处罚的案件责任人员,()依据案件责任追究办法追究其责任。

A.应当

B.无需

C.视情况

D.可以

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第8题
责任人员有下列情形之一的,从重或加重责任追究:拒不配合调查或()、()、()证据的。

A.伪造

B.藏匿

C.销毁

D.拒绝签字

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第9题
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构在对案件责任人员的责任追究做出处理决定后,要在()工作日内,将案件查处情况和责任追究结果报当地银行监管部门。

A.5

B. 7

C. 10

D. 15

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第10题
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构在对案件责任人员的责任追究做出处理决定后,要在()工作日内,将案件查处情况和责任追究结果报当地银行监管部门

A.5

B.7

C.10

D.15

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第11题
案件问责是指银监会及其派出机构对案件责任人员实施责任追究的行为.()

案件问责是指银监会及其派出机构对案件责任人员实施责任追究的行为.()

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