关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述错误的是()。
A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
B.可接受被调查方提供的非公开信息
C.无须对信息的适当性实施尽职甄别
D.可接受被调查方提供的公开信息
A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
B.可接受被调查方提供的非公开信息
C.无须对信息的适当性实施尽职甄别
D.可接受被调查方提供的公开信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
B. 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C. 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D. 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D.以上说法都正确
A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其合规销售人员少、信息平台建设落 后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销
B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表,以便于其审查、筛选基 金管理人
C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的综 合调查、评价决定重点推介该产品
D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名 单,对每个拟上线基金管理人均进行打分
A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其具备销售资质的人员少、信息平台建设落后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销
B.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的综合调查、评价,决定重点推介该产品
C.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近3年的财务报表,以便于其审查、筛选基金管理人
D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名单,对每个拟上线基金管理人均进行打分
对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。
A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D.以上都正确
基金销售渠道审慎调查的内容包括()。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
A.基金宣传资料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台, 也投资者了解基金的主要渠道
C.基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
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