金融理财师对客户的信息披露不包括以下哪个选项？（) A 、关于所收取报酬的明确及合理的说明 B 、

金融理财师对客户的信息披露不包括以下哪个选项？()

A 、关于所收取报酬的明确及合理的说明

B 、金融理财师的联系方式

C 、客户在了解服务合约的范围及性质时可能需要了解的其他相关信息

D 、金融理财师本人目前的投资组合情况

提问人：网友aaaluo 发布时间：2022-01-06

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第1题

关于《道德准则》的描述错误的是哪个选项？（) A 、本《道德准则》规定，金融理财师承诺从客户利益出

关于《道德准则》的描述错误的是哪个选项？()

A 、本《道德准则》规定，金融理财师承诺从客户利益出发，以最高的道德准则和职业标准为客户提供金融理财服务

B 、FPSB的职业道德准则的基本原则体现了金融理财师对客户所负责任的自我认知

C 、各国(地区)FPSB会员组织在各自管辖区域内采纳并严格执行FPSB制定的《道德准则》

D 、作为金融理财师的专业承诺之一，金融理财师在向客户提供金融理财服务时应适时披露信息并严格遵守《道德准则》

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第2题

除一些特殊情况外，金融理财师不应当在没有客户许可的情况下披露客户的机密信息，这些特殊情况不包

括()。

A．按照法律要求或者司法程序要求提供时

B．应客户熟人的要求

C．针对CFP执业者不当作为的指控进行辩护

D．金融理财师与客户之间产生民事纠纷需要披露

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第3题

根据《金融理财师执业操作准则》，建立和界定与客户的关系这一步骤不包括（)。A．确定金融理财师提供

根据《金融理财师执业操作准则》，建立和界定与客户的关系这一步骤不包括()。

A．确定金融理财师提供的服务类型

B．确定执行理财方案需要采取的行动

C．提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息

D．披露金融理财师重大利益冲突

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第4题

根据《金融理财师执业操作准则》，关于金融理财师的利益披露的表述，正确的是（)。（1)签约后、合同结束

根据《金融理财师执业操作准则》，关于金融理财师的利益披露的表述，正确的是()。 (1)签约后、合同结束前出现利益冲突，应及时向客户及有关人员披露详细情况 (2)对于金融产品提供方给金融理财师的奖励方案，金融理财师可被豁免披露义务 (3)金融理财师为执行个人理财规划方案须将客户推荐给其他专业人员时，必须向客户说明原因和理由，但不必向客户披露与其他相关专业人员的利益关系 (4)向客户阐明交易风险、利益冲突及其他相关信息，确保该交易对客户是公平的

A．(1)(2)(3)(4)

B．(1)(3)

C．(2)(3)

D．(1)(4)

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第5题

根据《金融理财师执业操作准则》，以下说法错误的是（)。A.金融理财师必须披露与客户之间存在的利益

根据《金融理财师执业操作准则》，以下说法错误的是()。

A.金融理财师必须披露与客户之间存在的利益冲突

B.一个完整的理财规划方案，必须要分析客户的资产负债表和现金流量表，以便对客户的财务状况作出诊断和建议

C.如果出现特殊理财规划事件，应当对理财规划方案进行适时调整

D.金融理财师在向客户提交理财规划方案之后，还必须代替客户执行方案