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[多选题]

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理应履行以下()职责。

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.审批本机构制定的行为守则及其细则

C.制定行为守则及其细则,并确保实施

D.监督高级管理层实施从业人员行为管理

提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-03-09
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[58.***.***.147] 1天前
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[107.***.***.200] 1天前
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第1题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理应履行以下()职责。

A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B.制定行为守则及其细则,并确保实施

C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D.建立全机构从业人员管理信息系统

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第2题
银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责()

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.审批本机构制定的行为守则及其细则

C.对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告

D.监督高级管理层实施从业人员行为管理

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第3题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员(以下简称从业人员)是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定()

A.与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

B.银行业金融机构董(理)事会成员

C.银行业金融机构监事会成员及高级管理人员

D.银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员

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第4题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并__至少报送一次本机构从业人员行为评估报告()

A.半年

B.每年

C.两年

D.三年

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第5题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入合规管理和()范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制。

A.人力资源管理

B. 风险管理

C. 业务管理

D. 行为管理

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第6题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入合规管理和()范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制

A.人力资源管理

B.风险管理

C.业务管理

D.行为管理

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第7题
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第五条银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.相关职能部门

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第8题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理,使其()。

A.保持良好的职业操守,诚实守信、勤勉尽责

B.坚持依法经营、合规操作

C.遵守工作纪律和保密原则

D.严格执行廉洁从业的各项规定

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第9题
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发〔2011〕6号)规定,银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入__范围()

A.合规管理

B.人力资源管理

C.信贷管理

D.内部控制

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第10题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》中从业人员是指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。()
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第11题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》从()等方面完善了对从业人员行为管理的监管要求。

A.监管报告

B.日常监管

C.信息报送

D.绩效评估

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