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[多选题]

根据《中国银监会行政处罚办法》，监督检查部门在核查结束后若要将涉嫌违法、违规行为作为行政处罚案件立案，应当符合下列哪些条件（)。

A.具有社会危害性，应当给予行政处罚

B.未超过行政处罚时效

C.本机构有权管辖

D.行政处罚委员会主任同意

提问人：网友zytkhr1 发布时间：2022-06-16

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第1题

根据《中国银监会行政处罚办法》，下列说法正确的是（)。

A.监督检查部门在现场检查中发现当事人涉嫌违法、违规行为，情况紧急的，可以先行收集证据再办理立案手续

B.当事人违法、违规行为涉嫌犯罪的，经银监会或省级派出机构主要负责人批准后，监督检查部门应当及时移送公安机关或人民检察院

C.银监会及其派出机构行政处罚委员会作出行政处罚决定前，可以咨询专家意见

D.当事人需要陈述和申辩的，应当在收到行政处罚意见告知书之日起10日内将陈述和申辩的意见，口头或书面告知提交拟作出处罚的银监会或其派出机构

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第2题

银监会及其派出机构(以下简称银行业监督管理机构)向公安机关、人民检察院移送涉嫌()案件，适用《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》。

A.犯罪

B.违法

C.违规

D.违纪

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第3题

立案应当填写立案审批表，根据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》管辖的规定，由银监会监督检查部门、银监局、银监分局负责人批准（）

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第4题

根据银监会《关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，第二类案件是银行业金融机构

从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但是存在其他违法违规行且该违法违规行为与案件发生存在联系。()

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第5题

根据《中国银监会行政处罚办法》，银监会行政处罚实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度。（)

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第6题

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（)。A．及时移送中国证监会处理B．

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。

A．及时移送中国证监会处理

B．作出行政处罚

C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书

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第7题

有下列（)情形之－地，法律部门应当提出纠正意见，并将监督检查部门移送地材料－并退回监督检查部门，重新进行调查取证。（《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第26条）

A.违法事实不清

B. 证据不足

C. 程序不合法地

D. 处罚种类或幅度不当地

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第8题

根据《中国银监会行政处罚办法》，警告、罚款、没收违法所得可适用于对机构的处罚，也可适用于对个人的处罚。（)

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第9题

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。（)

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。()

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第10题

《中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度》是根据什么文件的有关规定制定的？()

A.《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》

B.《双十禁》

C.《员工守则》

D.《中国银监会行政处罚办法》

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