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第1题
《商业银行理财产品销售管理办法》明确,商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度,制定实施内部监督和独立审核措施,配备必要的人员,对本行理财产品销售人员的()、()和()等进行内部调查和监督。
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第2题
《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理,宣传销售文本应当由商业银行总行统一管理和授权,分支机构未经总行授权不得擅自()和()。
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第3题
《商业银行个人理财业务暂行办法》规定:商业银行开展个人理财业务,应建立相应的()和(),严格实行授权管理制度。
A.风险管理体系 内部控制制度
B.质量管理体系 内部控制制度
C.领导管理体系 内部控制制度
D.监督管理体系 内部控制制度
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第4题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行开展理财产品销售活动,应当遵守法律、行政法规等相关规定,不得损害()、()和()。
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第5题
《商业银行理财产品销售管理办法》明确,商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度,制定实施内部监督和独立审核措施,配备必要的人员,对本行理财产品销售人员的()、()和()等进行内部调查和监督
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第6题
《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理,宣传销售文本应当由商业银行总行统一管理和授权,分支机构未经总行授权不得擅自()和()
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第7题
商业银行()或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
A.分支机构理财产品销售部门负责人
B.总行风险部门
C.董事会和高级管理层
D.分支机构理财产品销售人员
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第8题
根据《商业银行理财产品销售管理要求》,商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理,宣传销售文本应当由商业银行总行统一管理和授权,分支机构未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本()
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第9题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行开展理财产品销售活动,应当遵守法律、行政法规等相关规定,不得损害()、()和()
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第10题
商业银行开展个人理财业务应坚持的原则有()。
A.审慎性原则
B.建立风险管理体系
C.建立内部控制制度
D.实行授权管理制度
E.客户收益最大化
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第11题
商业银行开展个人理财业务,应建立相应的风险管理体系和内部控制制度,严格实行授权管理制度。()
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