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[判断题]

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友brewswang 发布时间:2022-01-06
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第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。
A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第2题
作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指()。

A.GNP/证券市值

B.证券市值/GNP

C.证券市值/GDP

D.DP/证券市值

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第3题
债券发行的定价方式以()最典型。

A.溢价发行

B.折价发行

C.协商定价

D.公开招标

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第4题
按照基础工具种类分类,金融衍生工具可以划分为()。

A.股权类产品的衍生工具

B.债券类产品的衍生工具

C.货币衍生工具

D.信用衍生工具

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第5题
按交易的期限,我们可以把金融市场分为()。

A.货币市场

B.现货市场

C.期货市场

D.资本市场

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第6题
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。

A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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第7题
为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的()。

A.监管权

B.现场检查权

C.注册权

D.选举权

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第8题
股东大会是股东公司的权力机构。 ()
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第9题
非系统风险包括政策风险,周期性波动风险,利率风险和购买力风险。()
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第10题
专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还,中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 ()
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