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第1题
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。
A. 境内资产托管机构
B. 境外资产托管机构
C. 境内投资顾问
D. 境外投资顾问
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第2题
城市商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，由所在地（）受理并初步审查，银监会审查并决定。
A. 银监分局
B. 银监分局或银监局
C. 银监局
D. 银监会
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第3题
在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.中国证监会
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第4题
根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。 （）
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第5题
全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。（）
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第6题
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。（）
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第7题
投资者教育的目的是为了提高投资者（）。
A. 投资水平
B. 风险意识
C. 参与意识
D. 风险识别能力
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第8题
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。（）
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第9题
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。
A. 挂牌公司属性不同
B. 转让方式不同
C. 信息披露标准不同
D. 结算方式不同
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第10题
以下属于上市公司运作行为的有（）。
A. 分红派息、配股、转股
B. 回购、赎回
C. 吸收合并、破产
D. 生产、销售、盈利或亏损
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