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[主观题]

在净额清算中,清算证券时,()。A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算B.在同一清算期内不

在净额清算中,清算证券时,()。

A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算

C.在不同清算期内的同种证券才能合并计算

D.在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

提问人:网友cathy_yly 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据现行有关部门的制度规定,A股现金红利派发日程中的除息日为 ()日。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

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第2题
我国现行规定的委托期为()。

A.当日有效

B.约定日有效

C.第二日有效

D.一周有效

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第3题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按季编制库存证券报表

D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

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第4题
证券公司有()等情形,且没有违法所得,处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

B.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

C.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

D.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

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第5题
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.资产、负债

B.现金流

C.损益

D.资本充足

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第6题
证券公司应当按《办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括()。

A.客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

B.客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常

C.客户信誉良好,无重大违约记录

D.具有符合要求的担保品和较强的还款能力

E.非证券公司股东或者关联人

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第7题
(证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有()。

A.相互责任

B.相互权利

C.相互义务

D.业务规则

E.操作流程

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第8题
下面关于“一级交易商”的说法,错误的有()。

A.一级交易商对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

B.一级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

C.一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于10个基点

D.单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

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第9题
下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中,正确的是()。

A.缩短了申报时间与成交回报时间

B.减去了场内交易员人工报盘的环节

C.有利于获得证券公司的投资咨询服务

D.有效防止了交易员的舞弊行为

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第10题
证券公司申请从事客户资产管理业务,必须具备的条件有()。

A.具有证券经纪业务资格

B.具有不低于人民币2亿元的净资本

C.经营行为规范,近半年没有受到行政处罚

D.具有完备的内部控制和风险管理制度

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