在净额清算中,清算证券时,()。A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算B.在同一清算期内不
在净额清算中,清算证券时,()。
A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算
C.在不同清算期内的同种证券才能合并计算
D.在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算
在净额清算中,清算证券时,()。
A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算
C.在不同清算期内的同种证券才能合并计算
D.在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
B.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
D.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
A.客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B.客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常
C.客户信誉良好,无重大违约记录
D.具有符合要求的担保品和较强的还款能力
E.非证券公司股东或者关联人
A.一级交易商对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B.一级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C.一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D.单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)
A.缩短了申报时间与成交回报时间
B.减去了场内交易员人工报盘的环节
C.有利于获得证券公司的投资咨询服务
D.有效防止了交易员的舞弊行为
A.具有证券经纪业务资格
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范,近半年没有受到行政处罚
D.具有完备的内部控制和风险管理制度
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