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[多选题]

下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有()。

A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告

B.首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的,应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

提问人:网友sheovi 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了B
[48.***.***.167] 1天前
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[123.***.***.129] 1天前
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[31.***.***.241] 1天前
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[19.***.***.234] 1天前
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[37.***.***.106] 1天前
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[47.***.***.53] 1天前
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[215.***.***.8] 1天前
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[20.***.***.214] 1天前
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更多“下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有()。A.首…”相关的问题
第1题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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第2题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。

A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

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第3题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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第4题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。

A.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

B.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和国务院期货监督管理机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

C.首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

D.首席风险官应当按照期货交易所的要求对期货公司有关问题进行核查,及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

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第5题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

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第6题
下列关于首席风险官的说法中,正确的有()。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告

D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

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第7题
下列关于首席风险官的说法正确的是()。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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第8题
关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有()。

A.期货公司应有正当理由

B.期货公司可以无理由

C.期货公司应向中国证监会派出机构报告

D.期货公司应向中国证监会报告

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第9题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()此题为判断题(对,错)。
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