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[多选题]

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

A.提前泄漏证券发行信息

B.以不正当竞争手段招揽承销的业务

C.在承销过程中不按规定披露信息

D.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

提问人：网友boylove1 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

核准制与行政审批相比，具有()特点。

A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

D．由主承销商向机构投资者进行询价

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第2题

发行人存在高危险、重污染情况的，应． ()

A．披露安全生产及污染治理情况

B．披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况

C．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况

D．说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求

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第3题

招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与()出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

A．保荐人

B．证券服务机构

C．中国证券业协会

D．中国证监会

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第4题

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错误的可能性。 ()

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第5题

收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股票总额的1％～1．5％。 ()

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第6题

保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。 ()

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第7题

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 ()

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第8题

尽职调查中的风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。 ()

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第9题

经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。 ()

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第10题

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职责。 ()

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