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[单选题]
证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-06
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第2题
证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是（)。A.允许未经聘任的人员销售
证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是()。
A.允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
B.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
C.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证券会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
D.未按规定进行自查，并编织监察稽核报告
第3题
证券公司代销基金产品，（)可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ、证券公司与未取得基金销售业
证券公司代销基金产品，()可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的 Ⅱ、未按规定与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ、违反规定，擅自向公众介发、公布基金宣传推介材料 Ⅳ、违反规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是（）。A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金
证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是（）。
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作
D.与客户分享投资收益、分担投资损失
第5题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（)。①《证
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
第6题
某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（）
A.违规飞单行为
B.违规承诺收益
C.合法的营销行为不构成违法违规
D.非法集资
第8题
根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券公司申请基金代销业务资格的规定，证券公司应当具备的条件包括()。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
第11题
下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（)。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
