题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括()

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告

提问人：网友18***246 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

合规管理的工作方法之一是加强业务流程合规化建设，从流程中控制合规风险的发生。（）

此题为判断题(对，错)。

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第2题

从内部控制的合规性风险来看，做内控的问题是人的问题。（）

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第3题

从风险监管的实质来看,风险监管是对合规监管的否定。（)A．正确B．错误

从风险监管的实质来看,风险监管是对合规监管的否定。()

A．正确

B．错误

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第4题

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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第5题

合理确定审批权限需把握的原则是（)。

A.流程简洁是必须

B.合法合规是基础

C.风险导向是原则

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第6题

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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第7题

商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

A.合规风险应对

B. 客户风险识别

C. 合规风险评估和测试

D. 合规风险监控以及合规风险报告

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第8题

合规管理的流程不包括()。

A.合规风险识别和评估

B.合规风险度量和计算

C.合规风险的监测和测试

D.合规风险报告

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第9题

合规风险管理体系应包括的要素有（）。

A.合规政策

B.合规审查部门

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第10题

商业银行合规风险管理体系的基本要素有（）。

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规风险识别和管理流程

C.合规政策

D.合规培训和教育制度

E.合规风险管理计划

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