题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

建立健全反洗钱工作“三道防线”机制，防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线（)

A、业务管理部门

B、运营管理部门

C、法律与合规部门

D、一级支行

提问人：网友ty2020 发布时间：2022-07-04

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第1题

联社各职能部门应当建立健全（)三道洗钱风险防线，各司其职、协调配合，共同履行反洗钱义务，预防洗钱风险、遏制洗钱犯罪

A.业务

B.监测

C.内审

D.预防

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第2题

我行建立反洗钱工作（)道防线工作机制。

A.A.一

B.B.二

C.C.三

D.D.四

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第3题

风险管理须搭建三道防线构建风控管理体系，下列关于三道防线描述不正确的是（)。

A.第一道防线：各业务、职能部门，主要负责风险管控及应对

B.第二道防线：风险管理小组，主要负责对风险管理的有效性进行独立评估与确认

C.第三道防线：审计监察中心

D.通过搭建和完善三道防线，可以持续提升公司风险防控水平

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第4题

客户身份识别是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第()道安全防线。

A.一

B.二

C.三

D.以上都不是

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第5题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定，反洗钱义务机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面是第二道防线。（)

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第6题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第二道防线负责部门为风险管理部门和（)。

A.授信审批部

B.内控合规部

C.审计部

D.财务会计部

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第7题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第三道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第8题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，主要履行职责有（)

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告

D.建立反洗钱工作协调机制，指导业务部门开展洗钱

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第9题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第10题

证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

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第11题

防范事故“三道防线”中的第二道防线为“风险管控防线”。（)

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