开户银行应当提过对同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件和意愿的真实性等进行审核。具体措施有()
A.面签制度、开户证明原件、开户意愿电话核实、选择性保留开户记录。
B.面签制度、开户证明复印件、法定代表人身份证件双人核实、保留开户纸质记录。
C.存款银行法定代表人面签制度,开户证明原件双人审核,开户意愿异地上门核实,保留开户纸质、视频、电话记录,开户信息管理系统备案。
D.面签制度、开户单位法人身份联网核查、开户意愿上门核实、保留开户纸质等记录
A.面签制度、开户证明原件、开户意愿电话核实、选择性保留开户记录。
B.面签制度、开户证明复印件、法定代表人身份证件双人核实、保留开户纸质记录。
C.存款银行法定代表人面签制度,开户证明原件双人审核,开户意愿异地上门核实,保留开户纸质、视频、电话记录,开户信息管理系统备案。
D.面签制度、开户单位法人身份联网核查、开户意愿上门核实、保留开户纸质等记录
下列说法中,错误的是()。
A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访
A.电话核实.上门核实体现了真实性审核要求
B.对营业执照.组织机构代码证、居民身份证件登陆相关网站进行网络核实体现了账户资料真实性审核
C.开户申请书填写正确.规范,与所提交的纸质资料信息一致是合规性审核的主要内容
D.开户资料齐全.完整、真实、有效体现了完整性、真实性审核要求
A.开户银行应当对存款人提交的开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行双人审查,并签章予以确认。
B.人民银行应指派专人对开户银行所报送开户申请资料的完整性、合规性进行审核;审核无误后,登记开户申请资料交接单,交账户管理系统录入员。
C.账户管理系统录入员对收到的开户申请资料及交接单确认无误后,进行银行结算账户的核准处理,打印开户许可证,交账户管理系统高级业务主管。
D.账户管理系统高级业务主管在开户许可证上加盖账户管理专用章之前,应当对存款人重要信息再次进行审核,并与账户管理系统存贮的相关信息进行核对,核对无误后方能加盖账户管理专用章。
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