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[多选题]

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有。（）

A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

B.乙上市公司向所有现有股东配股

C.有30名股东的丙股份有限公司拟将其股票公开转让

D.有199名股东的丁股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-02-21

参考答案

ABD

解析：（1）选项AB：上市公司无论是公开发行股票（包括配股和增发）还是非公开发行股票，均须经中国证监会核准；（2）选项C：申请公开转让之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准；（3）选项D：股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人的，必须经过中国证监会核准，成为非上市公众公司

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ABCD

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第1题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有()。

A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

B.乙上市公司向所有现有股东配股

C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让

D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

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第2题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

A.甲上市公司拟公开发行公司债券

B. 乙上市公司拟非公开发行公司债券

C. 丙上市公司拟公开增发股票

D. 丁上市公司拟非公开发行股票

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第3题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有()。

A.非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数不超过200人

B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东人数超过200人

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.非上市公众公司向特定对象定向发行股票

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第4题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司向不特定对象增发股票一般程序的表述中，正确的有()。

A.股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过

B.向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避

C.自证券核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行股票

D.增发股票应当由证券公司承销

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第5题

下列筹资方式中，更有利于上市公司引入战略投资者的是（)。

A.发行债券

B.定向增发股票

C.公开增发股票

D.配股

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第6题

根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，无需事先经中国证监会核准的是()。

A.向原股东配股

B.向不特定对象公开募集股份

C.非公开发行股票

D.实施要约收购

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第7题

甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有()。

A.甲公司董事杨某

B.甲公司董事长张某多年未联系的同学

C.甲公司某监事的母亲

D.甲公司总经理的配偶

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第8题

甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是()

A.股东乙向一位朋友转让部分股票

B.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回

C.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让

D.甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股

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第9题

某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（)。 Ⅰ 3年内不转让取得的上市公司A股股

某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有()。

Ⅰ 3年内不转让取得的上市公司A股股份

Ⅱ 其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元

Ⅲ 通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准

Ⅳ 通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第10题

甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是()。

A.申请备案

B.申请核准

C.事后知会

D.申请注册

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第11题

根据证券法律制度的规定，下列选项中有权发行优先股的有（）。

A.甲有限责任公司

B. 乙股份有限公司

C. 丙非上市公众公司

D. 丁上市公司

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