A.合法性
B.公正性
C.公平性
D.适用性
A.基金份额持有人
B.基金管理机构
C.基金销售机构
D.基金自律组织
基金销售机构为了提供投资效率,把自有资产与投资人资产集中记账进行管理。()
A.正确
B.错误
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C.委托第三方机构对基金进行风险评级
D.承诺投资者该基金为保本型基金
A.能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D.对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为
A.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B.后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
C.后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
D.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集,但不得公开或变相公开向不特定对象宣传
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益
C.对于存在营销时间限制的产品,可以使用欲购从速、申购良机等强调集中营销时间限制的措辞对客户予以提示
D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
E.私募投资基金投资冷静期满后,分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认
F.私募资产管理计划接受其他资产管理产品参与的,不合并计算其他资产管理产品的投资者人数,但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理
A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
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